| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Auditoría Extraordinaria solicitada por la Subsecretaria del Interior para efectuarlas en la Intendencia y Gobierno Regional de Atacama. | 02/15.07.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | a) Programa 01 "Gastos de Funcionamiento" b) Programas 02 "Inversión Regional" | Determinar la correcta y oportuna recepción de fondos administrados, como también verificar que los fondos se hayan utilizado efectivamente en fines para los cuales le fueron provistos al Gobierno Regional como Intendencia, y que cuenten con los respaldos adecuados, cuyas operaciones tengan existencia real. | 01.01.2009 al 31.03.2010. | 14.05.2010 | 15.07.2010. | ver enlace | 15.07.2010. | No Corresponde |
| Auditoría al Proceso de Administración Financiera de la Inversión Subtítulo 31. | 07/17.12.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Revisión documental de los proyectos correspondientes al subtítulo 31 en la muestra, revisando los distintos subprocesos y de de los cuales sus puntos críticos arrojados en la matriz de riesgo se presentan con un nivel de exposición menor. | Año 2009 | 24.11.2010 | 17.12.2010 | ver enlace | 17.12.2010 | No Corresponde | |
| Informes Financieros 2009, Servicio Bienestar, Gobierno Regional de Atacama. | 01/26.01.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Bienestar | Expresar una opinión de conformidad de los estados financieros que presenta el Servicio de Bienestar del Servicio Administrativo del Gobierno Regional de Atacama, y que deben ser presentados a la Superintendencia de Seguridad Social. | Año 2009 | 11.01.2010 | 26.01.2010 | ver enlace | 26.01.2010 | No Corresponde |
| Auditoría Extraordinaria solicitada por la Autoridad Regional del Gobierno Regional de Atacama. (Examen de Cuentas al Programa 01 "Gastos de Funcionamiento"). | 03/26.08.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Programa 01 "Gastos de Funcionamiento" | Determinar que los gastos se hayan efectuados de acuerdo al cumplimiento de las Instrucciones para ejecución de la Ley de Presupuesto del Sector Público año 2009-2010 y a la Ley de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios (Ley Nº 19.886). | 01.01.2009 al 15.03.2010 | 17.07.2010 | 26.08.2010 | ver enlace | 26.08.2010 | No Corresponde |
| Auditoría de proyectos Modalidad Fondo Regional de Iniciativa Local (FRIL) y Tipología y Definición de Proyectos afectos a la Circular 36 del Ministerio de Hacienda. | 04/15.10.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Fondo Regional de Iniciativa Local (FRIL) | Verificar que los programas de inversión FRIL y Circular 36 se ejecuten de acuerdo a las instrucciones establecidas. | Año 2009 | 01.09.2010 | 15.10.2010 | ver enlace | 15.10.2010 | No Corresponde |
| Auditoría al subproceso de control y seguimiento de transferencias corrientes (Subtitulo 24 y Subproceso transferencias físicas de bienes FNDR Sub. 31 y 29). | 05/23.11.2010. | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Verificar que el proceso de seguimiento y control de la inversión, se ejecute de acuerdo a la normativa vigente. | Año 2009 | 18.10.2010 | 23.11.2010 | ver enlace | 23.11.2010 | No Corresponde | |
| Auditoría al cumplimiento de la Probidad Administrativa en los procesos de Recursos Humanos y Adquisiciones. | 06/14.12.2010 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama | Unidad de Recursos Humanos y Unidad de Adquisiciones. | Determinar el actual nivel de exposición de los principales riesgos que afectan el cumplimiento de la ley 18.575 y otras normas que regulan la Probidad Administrativa, evaluando los controles que mitigan los riesgos que se generan que al materializarse podrían impedir que se logren los objetivos estratégicos, operacionales, de información y cumplimiento. | 01 de marzo al 31 de octubre de 2010 | 24.11.2010 | 14.12.2010 | ver enlace | 14.12.2010 | No Corresponde |
