| No CorrespondeNombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
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| Informes Financieros 2010, Servicio Bienestar, Gobierno Regional de Atacama | 01/25.01.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Bienestar | Expresar una opinión de conformidad de los estados financieros que presenta el Servicio de Bienestar del Servicio Administrativo del Gobierno Regional de Atacama, y que deben ser presentados a la Superintendencia de Seguridad Social. | Periodo 2010. | 10.01.2011 | 25.01.2011 | ver enlace | 25.01.2011 | No Corresponde |
| Auditoría al Proceso de Administración Financiera de la Inversión, Subtítulo 33, Subproceso "Control y Seguimiento de Transferencia de Capital". | 02/12.05.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar la correcta ejecución del subproceso "Control y Seguimiento de Transferencia de Capital" (Subtítulo 33). | Periodo 2010. | 29.03.2011 | 12.05.2011 | ver enlace | 12.05.2011 | No Corresponde | |
| Auditoría al examen a pagos efectuados a los Consejeros Regionales según Ley Nº 19.175. | 03/27.05.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar que los pagos efectuados a los Consejeros Regionales, según Artículo 39 e Inciso Final Art. 72 Ley Nº 19.175, se ajusten a lo establecido en la normativa vigente. | 11 de marzo de 2010 al 11 de marzo de 2011 | 16.05.2011 | 27.05.2011 | ver enlace | 27.05.2011 | No Corresponde | |
| Auditoría al Proceso de Adquisiciones y Abastecimiento, específicamente en las licitaciones públicas efectuadas durante el año 2010. | 04/04.07.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Unidad de Adquisiciones,. | Verificar que las licitaciones públicas se ejecuten de acuerdo a la Ley Nº 19.886 sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios. | Periodo 2010. | 01.06.2011 | 04.07.2011 | ver enlace | 04.07.2011 | No Corresponde |
| Aseguramiento al Plan de Tratamiento año 2010. | 05/25.07,2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar el Plan de Tratamiento 2010, en relación a su nivel de cumplimiento y adecuación de sus acciones y estrategias. | Periodo 2010. | 09.06.2011 | 25.07.2011 | ver enlace | 25.07.2011 | No Corresponde | |
| Auditoría al Proceso Presupuesto y Contabilidad Programa 01, Subtitulo 29 "Adquisición de Activos no Financieros". | 06/09.08.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar que la ejecución del gasto de funcionamiento, Programa 01, se ejecute con eficiencia y eficacia en relación a la normativa legal que lo regula. | Segundo semestre de 2010 | 18.07.2011 | 09.08.2011 | ver enlace | 09.08.2011 | No Corresponde | |
| Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 2 Año 2011 Evaluación de los Sistemas de Control Internos Institucionales. | 07/29.08.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Contempla la Evaluación de los controles actuales en relación al ambiente que tiene el Servicio y las actividades de control que se realizan con corte al 29 de julio de 2011, para la mitigación de los riesgos criticos identificados por el Servicio, considerando muestras acotadas, de acuerdo a la Guía Técnica Nº 51 de marzo de 2011. | Periodo 2010. | 04.07.2011 | 06.08.2011 | ver enlace | 06.08.2011 | No Corresponde | |
| Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 1 Año 2011 Probidad Administrativa | 08/26.09.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Comprende el Proceso de Información Institucional, Proceso de Información Pública y Proceso de Transferencias a Privados, con corte al 30 de agosto de 2011, para la mitigación de los riesgos críticos identificados por el Servicio, considerando muestras acotadas, de acuerdo a la Guía Técnica Nº 50 de marzo de 2011. | Periodo 2010. | 16.08.2011 | 26.09.2011 | ver enlace | 26.09.2011 | No Corresponde | |
| Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3 Año 2011 Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos | 09/26.10.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Nivel de cumplimiento de las medidas y acciones definidas en la Matriz Simplificada y Plan de Tratamiento Primer Semestre año 2011. | Periodo 2010. | 03.10.2011 | 26.10.2011 | ver enlace | 26.10.2011 | No Corresponde | |
| Auditoría al Proceso de Seguimiento y Control de la Inversión, subproceso de Control y Seguimiento de Transferencias Corrientes, Etapa: "Revisión de rendiciones de iniciativas financiadas de la glosa de cultura, deporte" (Subtitulo 24). | 10/28.11.2011 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar que los Fondos Concursables de Cultura y Deporte se ejecuten de acuerdo a las Bases Administrativas e Instructivos Internos | Año 2010 y 2011 | 26.10.2011 | 25.11.2011 | ver enlace | 25.11.2011 | No Corresponde |
