| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
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| Informes Financieros 2011, Servicio Bienestar, Gobierno Regional de Atacama. | 01/16.01.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Bienestar | Expresar una opinión de conformidad de los estados financieros que presenta el Servicio de Bienestar del Servicio Administrativo del Gobierno Regional de Atacama | Año 2011. | 03.01.2012 | 16.01.2012 | ver enlace | 16.01.2012 | No Corresponde |
| Auditoría Extraordinaria al Proceso de Remuneraciones, Etapa: "Descuentos Varios y Recuperación de Licencias Medicas". | 02/08.03.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar que los descuentos varios instruidos por las diferentes instituciones que solicitan la retención en las planillas de sueldos se hayan efectuado correctamente. Verificar la existencia de un registro de control del las licencias médicas ingresadas al Servicio y determinar los valores pendientes de recaudación por parte de las entidades de salud (FONASA e ISAPRES). | En el caso de los descuentos varios se tomo como muestra el período comprendido desde julio de 2011 a Febrero 2012. Para el caso de la recuperación de las licencias médicas comprendió el período 2009, 2010 y 2011. | 12.03.2012 | 28.03.2012 | ver enlace | 28.03.2012 | No Corresponde | |
| Auditoría a las Transferencias de Bienes Muebles adquiridos a través del Programa 02, Subtítulo 29. | 03/15.05.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar la eficiencia y efectividad de los procedimientos de control implementados por el Servicio, para asegurar el cumplimiento de la normativa vigente, según lo indicado en la letra f), artículo 70 de la Ley Nº 19.175. Verificar el cumplimiento del DFL 1, texto refundido, coordinado, sistematizado y actualizado de la Ley Nº 19.175, Orgánica Constitucional sobre Gobierno y Administración Regional, de acuerdo al Capítulo V, "Del Patrimonio y del Sistema Presupuestario Regional, principalmente en los artículos Nº 70, letra f), artículo 74". Verificar la contabilización de la adquisición y transferencia de bien mueble, de acuerdo a los Procedimientos Contables para el Sector Público (oficio CGR Nº 54900, de 2006), Normativa del Sistema de Contabilidad General de la Nación (Oficio CGR Nº 60.820 de 2005) y Oficio CGR Nº 71.669-NP. Nº 033 del 29 de noviembre de 2010, Modifica Normativa del Sistema de Contabilidad General de la Nación y Procedimientos Contables para el Sector Público (P-03 Materia: Adquisición o Construcción de Bienes de Uso con Recursos del Fondo Nacional de Desarrollo Regional y su Transferencia de Dominio). | Año 2010 y 2011 | 02.04.2012 | 15.05.2012 | ver enlace | 15.05.2012 | No Corresponde | |
| Objetivo Gubernamental N° 1, 2012 - Realización de Actividades asociadas a la Probidad Administrativa, Auditoría al Proceso de Compras Públicas (GT55/2012) | 04/25.06.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Unidad de Adquisiciones,. | Se contempla las operaciones de compras realizadas en el ejercicio 2011, de acuerdo al subproceso de adquisición de bienes y contratación de servicios, con sus respectivas etapas definidas en la Guía Técnica Nº 55 de abril de 2012, cuyo universo de licitaciones públicas corresponde a $702.070.069, de lo cual se tomo una muestra de $300.801.166,- equivalente a un 42,84%. Respecto de los tratos directos el universo corresponde a un monto de $34.603.835, tomándose una muestra de $19.945.252., equivalente a un 57,64%. | Periodo 2011. | 17.05.2012 | 25.06.2012 | ver enlace | 25.06.2012 | No Corresponde |
| Objetivo Gubernamental N° 3, 2011 - Aseguramiento Proceso de Gestión de Riesgos (GT 52) | 05/14.08.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Nivel de cumplimiento de las medidas y acciones definidas en el Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos, Segundo Semestre año 2011. | Periodo 2011. | 23.07.2012 | 14.08.2012 | ver enlace | 14.08.2012 | No Corresponde | |
| Auditoría al Proceso de Administración Financiera de la Inversión, Subproceso: Aprobación Presupuestaria, Ejecución Presupuestaria e Identificación Presupuestaria, Etapas: Aprobación CORE, de Carteras de Iniciativas, subtítulo 31 ; Programación Financiera Registro de Contrato, subtítulo 31 y Envío de Resolución a Toma Razón. | 06/24.08.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR). | Verificar la correcta ejecución de los proyectos del Subtítulo 31 del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), en relación a los subprocesos indicados en la matriz simplificada del segundo semestre año 2011. | Año 2011. | 09.07.2012 | 24.08.2012 | ver enlace | 24.08.2012 | No Corresponde |
| Objetivo Gubernamental N° 3, 2012 - Aseguramiento Proceso de Gestión de Riesgos (GT 52) | 07/25.10.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Examinar las distintas actividades de las Fases de la Matriz Simplificada del Segundo Semestre año 2011 y Primer Semestre 2012 y el nivel de cumplimiento de las medidas y acciones definidas en el Plan de Tratamiento Primer Semestre año 2012. | Año 2011. | 01.10.2012 | 25.10.2012 | ver enlace | 25.10.2012 | No Corresponde | |
| Auditoría al Proceso de Presupuesto y Contabilidad Programa 01. Subproceso: Programas Especiales, Etapa: Ejecución de los Programas Especiales. | 08/31.10.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Verificar que la ejecución de los Programas Especiales ingresados y administrados por el Programa 01 Gastos de Funcionamiento, se ajusten al objetivo para lo cual fueron destinados los recursos. | Año 2011. | 24.09.2012 | 31.10.2012 | ver enlace | 31.10.2012 | No Corresponde | |
| Objetivo Gubernamental N°2, 2012 - Evaluación Integral del Sistema de Control Interno Institucional | 09/12.11.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Considera la evaluación de los sistemas de control actuales en relación a los cinco componenetes del Control Interno, de acuerdo al Marco Integrado de Control Interno, esto es Ambiente de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control, Información, Comunicación, y Supervisión o Monitoreo, de acuerdo a la Guía Técnica Nº 57 de abril de 2012. | Año 2011. | 22.10.2012 | 12.11.2012 | ver enlace | 12.11.2012 | No Corresponde | |
| Auditoría Extraordinaria al Proceso de Compras Públicas | 10/27.11.2012 | Unidad de Auditoría Interna Gobierno Regional de Atacama. | Unidad de Adquisiciones,. | Comprende las ordenes de compras del período año 2012, seleccionadas por Auditoria Ministerial, equivalente al monto total de $113.081.082.- | Año 2011. | 13.11.2012 | 27.11.2012 | ver enlace | 27.11.2012 | No Corresponde |
