| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
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| Auditoria sobre existencia de análisis de cuentas mensual para los rubros que componen el Balance de Comprobación y Saldos al 31.12.2013 según SIGFE. | 03/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Comprende la revisión de los procedimientos utilizados y las instancias de control, registro y sustento de las cifras, asociadas al proceso de confección de los análisis de cuentas del Balance de Comprobación y Saldos al 31.12.2013, según SIGFE, para todos los rubros y/o los másrelevantes a criterio del auditor interno. | 01-01-2013 / 31-12-2013 | 17/03/2014 | 17/04/2014 | ver enlace | 06/06/2014 | No Corresponde |
| Auditoria al Proceso de Seguimiento y Control de la Inversión FNDR (Actividades de carácter social y reabilitación de drogras) | 04/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar los fondos destinados a transferencias corrientes subtitulo 24 (actividades de carácter social y rehabilitación de drogas), se ejecuten de acuerdo a las instrucciones establecidas para la ejecución de proyectos. | 01-01-2013 / 31-12-2013 | 24/04/2014 | 29/05/2014 | ver enlace | 06/06/2014 | No Corresponde |
| Auditoria al Proceso de Administración Presupuestaria. | 06/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar la correcta ejecución de los proyectos del Subtítulo 31 del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), en relación al cumplimiento de los antecedentes administrativos que menciona el Convenio Mandato. | 01-01-2014 / 31-03-2014 | 11/06/2014 | 30/07/2014 | ver enlace | 10/09/2014 | No Corresponde |
| Auditoria al Proceso de Transferencia de Bienes, Programa 02, subtítulo 29. | 07/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que la transferencia de bienes muebles se realice de acuerdo a lo estipulado en la Ley N° 19.175, en su artículo 70 letra f) donde señala que éstas deben efectuarse en un plazo no superior a noventa días. | Segundo semestre año 2013 | 18/08/2014 | 10/09/2014 | ver enlace | 10/10/2014 | No Corresponde |
| Auditoria al Proceso de Seguimiento y Control de la Inversión FNDR (Fondos Concursables de Deporte) | 08/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que los fondos concursables de Deporte se ejecuten de acuerdo a las bases administrativas e instructivos internos. | Proyectos en ejecución año 2013 y 2014 | 22/09/2014 | 24/10/2014 | ver enlace | 10/11/2014 | No corresponde |
| Auditoría al Proceso de Compras Públicas en el Estado, Objetivo Gubernamental N° 1 y 3, según Guía Técnica N° 61 de 2014. | 10/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Evaluar los riesgos asociados a la Probidad y Transparencia en los Procesos de Compras de la Institución. | Compras realizadas desde el 01 de enero al 29 de agosto de 2014. | 10/11/2014 | 12/12/2014 | ver enlace | 09/01/2015 | No corresponde |
| Auditoría de Aseguramiento de Soporte para la Gestión, según Guía Técnica N° 62 de 2014. | 11/2014 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que las operaciones que se desarrollan en el Servicio, se lleven a cabo resguardando irrestricta y adecuadamente los recursos públicos y con pleno respeto a las normas legales y administrativas que protejan la integridad y transparencia de la función pública así como su registro y presentación adecuada en los estados financieros, conforme a la normativa que fija la CGR | Movimiento de Operaciones año 2014 con corte al 31.08.2014 y Acciones de Aseguramiento al 30.09.2014. | 10/11/2014 | 12/12/2014 | ver enlace | 09/01/2015 | No corresponde |
