| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
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| Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos, Objetivo Gubernamental N° 2, G.T. N° 71, marzo 2016, versión II. | 02/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Realizar el Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos. | Examinar las distintas actividades de la Fase de la matriz de riesgos 2015 y Aseguramiento del Plan de Tratamiento | 04/04/2016 | 29/04/2016 | ver enlace | 10/06/2016 | No corresponde |
| Auditoria al Proceso de Administración Presupuestaria - Gastos Administrativos de Proyectos de Inversión | 03/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que los gastos administrativos asignados a los proyectos cuenten con toda la documentación respaldatoria y pertinente con el objetivo del proyecto. | Comprende los gastos administrativos pagados a las unidades técnicas, de proyectos financiados con el Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), subtítulo 31, terminados al 31 de octubre de 2015. | 28/03/2016 | 29/04/2016 | ver enlace | 10/06/2016 | No corresponde |
| Auditoria a las Transferencias de Capital Subtítulo 33, Fondo Regional de Iniciativa Local (FRIL) | 04/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verficar que los fondos destinados a transferencias de capital, de proyectos FRIL, se ejecuten de acuerdo a las instrucciones establecidas para la ejecución de los proyectos. | Comprende los proyectos del subtítulo 33, asignados para el período 2015. | 11/05/2016 | 30/06/2016 | ver enlace | 10/08/2016 | No corresponde |
| Auditoria a las Transferencias Corrientes Subtitulo 24 Glosa 2% Deporte de Proyección Nacional 2015. | 05/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que los fondos destinados a transferencias corrientes subtítulo 24, glosa 2% FNDR Deporte de Proyección Nacional, año 2015, se ejecuten de acuerdo a las instrucciones establecidas para la ejecución de los proyectos. | Comprende los proyectos del subtitulo 24, asignados para el período 2015. | 14/07/2016 | 19/08/2016 | ver enlace | 09/09/2016 | No corresponde |
| Auditoria al proceso de desarrollo integral de proyecto financiado con el Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) "Centro de Salud Familiar de la Comuna de Chañaral". | 06/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Evaluar el grado de cumplimiento de los controles administrativos y financieros de la obra Centro de Salud Familiar, CESFAM Chañaral, Verificar la existencia y pertinencia de los procedimientos de control aplicados en el proceso de evaluación, adjudicación, contratación, supervisión y pagos. | Comprende el proyecto de mayor monto en ejecución durante el año 2015. | 23/08/2016 | 28/09/2016 | ver enlace | 07/10/2016 | No corresponde |
| Auditoria para Aseguramiento del Sistema de Control Interno del Gobierno Regional de Atacama, Documento Técnico N° 72 de marzo 2015. | 07/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Analizar y evaluar los sistemas de control interno, diseñados e implementados en el Servicio Administrativo del Gobierno Regional de Atacama | Considera el análisis y evaluación de los sistemas de control interno, principalmente en lo relacionado con la categoría de objetivos de cumplimiento de los componentes. | 03/10/2016 | 25/10/2016 | ver enlace | 12/12/2016 | No corresponde |
| Aseguramiento al Proceso de Compras Públicas. Objetivo Gubernamental N° 1 de Auditoria, año 2016. | 08/2016 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Evaluar los riesgos asociados a la Probidad y Transparencia en los Procesos de Compras y Tratos Directos de la Institución | Contempla las operaciones realizadas en el primer semestre del sño 2016. | 02/11/2016 | 28/11/2016 | ver enlace | 12/12/2016 | No corresponde |
