| Nombre del informe | Número del informe (N°/año) | Entidad que efectuó la auditoría | Unidad auditada | Materia | Período auditado (dd/mm/aaaa - dd/mm/aaaa) | Fecha de inicio de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Fecha de término de la auditoría (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe final de auditoría | Fecha de publicación del informe (dd/mm/aaaa) | Enlace al informe de aclaraciones, si correponde |
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| Auditoria al Proceso de Transferencia de Bienes, Programa 02, Subtítulo 31 | 02/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que las transferencias de bienes muebles se realicen de acuerdo a lo estipulado en la Ley N° 19.175 en su artículo 70 letra f (donde señala que éstas deben efectuarse en un plazo no superior a 90 días) | Comprende facturas pagadas durante el segundo semestre del año 2016 del subtítulo 31, por concepto de equipamiento y equipos. | 22/03/2017 | 04/05/2017 | ver enlace | 12/06/2017 | No corresponde |
| Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos, Objetivo Gubernamental N° 2, G.T. N° 71, marzo 2016, versión II. | 03/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Realizar el Aseguramiento al Proceso de Gestión de Riesgos. | Examinar las distintas actividades de la Fase de la matriz de riesgos 2016 y Aseguramiento del Plan de Tratamiento | 08/05/2017 | 29/05/2017 | ver enlace | 12/06/2017 | No corresponde |
| Auditoria al Convenio de Transferencia de recursos entre la Subsecretaria de Energía y el Gobierno Regional de Atacama, para el buen funcionamiento y desarrollo del sector energético, que ingresan a gastos de funcionamiento Programa 01 a través de Administración de Fondos. | 04/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar la correcta ejecución del convenio de transferencia entre el Gobierno Regional y Subsecretaría de Energía. | Comprende Los recursos de la subsecretaria de energía ingresados a gastos de funcionamiento a través de Administración de Fondos, para el desarrollo e implementación de proyectos demostrativos para incorporar soluciones de Energías Renovables no Convencionales (ERNC), en establecimientos públicos y actividades productivas a pequeña escala del sector rural de la Región de Atacama, por monto de $198.000.000. | 24/05/2017 | 29/06/2017 | ver enlace | 14/07/2017 | No corresponde |
| Auditoria a las Transferencias Corrientes Subtítulo 24, en áreas de Seguridad Ciudadana y de Carácter Social y de Prevención y Rehabilitación de Drogas. | 05/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Verificar que los fondos destinados a transferencias corrientes subtítulo 24 glosa 2.1 programa 02, para solventar actividades de Seguridad Ciudadana, de Carácter Social, Prevención y Rehabilitación de Drogas, se ejecuten de acuerdo a las instrucciones establecidas para la ejecución de los proyectos. | Comprende los proyectos de la glosa 2.1, programa 02, actividades de Seguridad Ciudadana, de Carácter Social, Prevención y Rehabilitación de Drogas, concurso año 2016, cuyo universo comprende el monto de M$770.323, cuya muestra asciende al monto de M$151.042, equivalente a un 20% | 10/07/2017 | 28/08/2017 | ver enlace | 14/09/2017 | No corresponde |
| Auditoria al proceso de desarrollo integral de proyecto financiado con el Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) "Construcción Estadio Municipal de Huasco". | 06/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Evaluar el grado de cumplimiento de los controles administrativos y financieros de la obra Construcción Estadio Municipal de Huasco. Verificar la existencia y pertinencia de los procedimientos de control aplicados en el proceso de evaluación, adjudicación, contratación, supervisión y pagos. Validar que se cumplan las normas administrativas y legales que regulan esta materia y se cuente con los respaldos suficientes y adecuados. |
Comprende el proyecto en ejecución durante el año 2016 y 2017, que se refiere a la Construcción Estadio Municipal de Huasco, por un monto según contrato de M$3.698.090, a cargo de la Municipalidad de Huasco, con una revisión al estado de pago N°12, que asciende a M$2.206.127. | 14/09/2017 | 10/10/2017 | ver enlace | 14/11/2017 | No corresponde |
| Auditoria para Aseguramiento del Sistema de Control Interno del Gobierno Regional de Atacama, Documento Técnico N° 72 de marzo 2015 | 07/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Analizar y evaluar los sistemas de control interno, diseñados e implementados en el Servicio Administrativo del Gobierno Regional de Atacama que permita realizar acciones de aseguramiento, con el propósito de determinar las brechas que presentan en relación al programa global de auditoría basado en el Marco Coso 2013, y en lo principal para la categoría de objetivos de cumplimiento. | Considera el análisis y evaluación de los sistemas de control interno, principalmente en lo relacionado con la categoría de objetivos de cumplimiento de los dos últimos componentes que conforman el Marco Integrado de Control Interno COSO, versión 2013. Esto es: Información y Comunicación y Actividades de Supervisión. | 02/10/2017 | 26/10/2017 | ver enlace | 14/11/2017 | No corresponde |
| Aseguramiento al Proceso de Compras Públicas. Objetivo Gubernamental N°1 de Auditoría, año 2017. | 08/2017 | Unidad de Auditoria Interna Gobierno Regional de Atacama | No Corresponde | Evaluar los riesgos asociados a la Probidad y Transparencia en los Procesos de Compras y Tratos Directos de la Institución. | El alcance de la presente auditoría contempla las operaciones de compras realizadas en el primer semestre del año 2017, correspondiente al 100% de licitaciones públicas ascendente a un valor M$189.189, y del 100% de trato directo por la suma M$3.386. | 02/11/2017 | 28/11/2017 | ver enlace | 14/12/2017 | No corresponde |
